甬兴证券员工收警示函,背规引见别人为客户办理证券买卖

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  二月一0日,宁波证监局布告对于李泽楷出具警示函。经查,李泽楷在甬兴证券有限公司任职期间,存在背规引见别人为客户办理证券买卖的行动。   上述行动不相符《证券经纪人治理暂行规则》(证监会布告〔二0二0〕二0号)第1...下面就跟着背时财经一起来了解【甬兴证券员工收警示函,背规引见别人为客户办理证券买卖】相关的内容吧!

  二月一0日,宁波证监局布告对于李泽楷出具警示函。经查,李泽楷在甬兴证券有限公司任职期间,存在背规引见别人为客户办理证券买卖的行动。

  上述行动不相符《证券经纪人治理暂行规则》(证监会布告〔二0二0〕二0号)第102条第9项的规则,背反了《证券公司以及证券投资基金治理公司合规治理办法》(证监会令第一六六号)第10条第2款的规则。依据《证券经纪人治理暂行规则》第2106条第1款、《证券公司以及证券投资基金治理公司合规治理办法》第3102条第1款的规则,抉择对于李泽楷采用出具警示函的行政监管措施。

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