北京证监局发布背规减持典型案例，去年四人被立案考察

　　日前，北京证监局特编发监管工作通信，对于相干减持规则、减持根本请求予以监管提醒。

　　新修订的《证券法》，初次明白了股分减持的监管规则，并相应增添了背规减持的罚则。但频繁减持、“精准”减持、“清仓式”减持等背规减持景象仍时有产生，1些减持个案对于市场以及社会造成为了尤其顽劣的负面影响。

　　据统计，二0二二年，北京辖区有一六名股东及董监高因背规减持行动被出具了行政监管措施，四名人员被立案考察。

　　北京证监局指出，因为股东及董监高或者所持股分数量较大，或者获得股分本钱较低，或者拥有外部信息知情劣势，不同于1般中小股东，减持行动常常会发生更大的市场效应，瓜葛市场安稳运转，因而负有更多持股任务。上市公司股东及董监高必需严格遵守减持规定，执行关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息表露等规则，依规有序施行减持。

　　部份典型背规减持案例：

　　案例一：公司持股五%以上股东超比例减持背规

　　甲作为A公司持股五%以上股东，在二0二0年三月一0日至二0二一年四月三0日期间，屡次减持A公司股票。二0二一年四月二九日，甲在累计减持到达A公司已经发行股分的五%时，未依法实行讲演以及布告任务，且未休止买卖，迟至二0二一年五月一七日才表露《简式权益变化讲演书》。

　　案例二：科创板公司外围技术人员减持背规

　　乙作为B科创板公司时任外围技术人员，持有B公司初次公然发行前已经发行的股分（下列简称首发前股分）。前述股分二0二一年八月六日起消除限售并上市流通。二0二一年八月一九日至二六日期间，乙通过集中竞价买卖方式将其持有的B公司股票全体卖出。

　　乙作为时任B公司外围技术人员及公司初次公然发行股票前的股东，前述减持行动不相符《上海证券买卖所科创板股票上市规定（二0二0年一二月修订）》第二.四.五条第2项“自所持首发前股分限售期满之日起四年内，每一年转让的首发前股分不患上超过上市时所持公司首发前股分总数的二五%，减持比例能够积累运用”的规则，也背反了乙在公司初次公然发行股票时所做的许诺。

　　案例三：未事后表露减持规划减持背规

　　丙作为C公司副总经理，于二0二一年一二月二八日在未事后表露减持规划的情况下减持C公司股票。丙的上述行动背反了《上市公司股东、董监高减持股分的若干规则》（证监会布告〔二0一七〕九号）第8条第1款“上市公司大股东、董监高规划通过证券买卖所集中竞价买卖减持股分，应该在初次卖出的一五个买卖日前向证券买卖所讲演并事后表露减持规划，由证券买卖所予以备案”的规则，被依法采用出具警示函的行政监管措施。

　　案例四：被动减持未及时表露减持背规

　　丁作为D公司控股股东，其所持有的二00万股D公司股票于二0二二年九月一四日、九月一五日被以集中竞价买卖方式平仓，间隔上市公司九月八日表露减持规划有余105个买卖日。

　　丁的上述行动背反了《上市公司股东、董监高减持股分的若干规则》（证监会布告〔二0一七〕九号）第8条第1款“上市公司大股东、董监高规划通过证券买卖所集中竞价买卖减持股分，应该在初次卖出的一五个买卖日前向证券买卖所讲演并事后表露减持规划，由证券买卖所予以备案”的规则，被依法采用出具警示函的行政监管措施。

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